Robinhood заплатит рекордный штраф в размере 70 миллионов долларов за вводящих в заблуждение клиентов

16
2 минуты
Robinhood заплатит рекордный штраф в размере 70 миллионов долларов за вводящих в заблуждение клиентов

Robinhood Financial LLC заплатит рекордный штраф в размере 70 миллионов долларов для урегулирования обвинений брокерского регулятора в том, что он ввел в заблуждение миллионы клиентов, имел упущения, связанные с отключением в марте 2020 года, и что он позволяет тысячам клиентов торговать опционами, которые, возможно, им не подходят.

Это дело является крупнейшей финансовой санкцией, когда-либо санкционированной Управлением по регулированию финансовой индустрии, решение, которое отражает масштаб и серьезность нарушений, говорится в заявлении наблюдательного органа в среду. Finra сообщила, что ее расследование показало, что клиенты Robinhood «по неосторожности» предоставляли своим клиентам ложную информацию в определенные периоды, начиная с 2016 года.

Штраф наступил в критический момент для Robinhood, которая планирует провести первичное публичное размещение акций позже в этом году. Брокерская фирма столкнулась с критикой со стороны законодателей и регулирующих органов за ее связь с безумием фондовых бирж, которое потрясло рынки в этом году, а также за заявления о том, что ее популярное приложение привлекает неофитов к торговле.

Санкция Finra включает штраф в 57 миллионов долларов и требование, чтобы Robinhood выплатила обиженным клиентам около 12,6 миллиона долларов. Робинхуд опроверг обвинения регулятора в урегулировании дела ни на основании анализа, ни на основании завершения дела.

«Robinhood вложила значительные средства в повышение стабильности платформы, создание наших образовательных ресурсов и увеличение групп поддержки клиентов и соблюдения нормативных требований», - говорится в заявлении Жаклин Ортиз Рамзи.

В своем сообщении в блоге в среду Robinhood сообщила, что расширила поддержку клиентов в определенных областях и более чем в три раза увеличила штат службы поддержки клиентов с марта 2020 года, и в настоящее время в этой области работают около 2700 человек. Компания также сообщила, что она добавила к тому, как она управляет своими технологиями, чтобы снизить риск сбоев в будущем, и смогла улучшить надзор за торговлей опционами.

Robinhood временами изо всех сил пытался удовлетворить спрос на бесплатное приложение, поскольку в прошлом году пандемия начала сотрясать финансовые рынки. В февральской документации говорится, что они ведут переговоры с Finra, чтобы разрешить запрос о сбоях в работе в марте 2020 года и методах торговли опционами, которые могут стоить не менее 26,6 миллиона долларов - сумма, которую он согласился заплатить, более чем вдвое превышает эту сумму.

Больше подобных историй можно найти на bloomberg.com.

  • Комментарии
Загрузка комментариев...